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劳瑞 · 罗伯茨


Laurie P. Roberts


执行董事和首席合规官


史维特斯资金集团


劳瑞-罗伯茨是史维特斯资金集团的执行董事和首席合规官。罗伯茨女士拥有19年证券经纪商和注册投资顾问的法规事务的管理经验,是非常资深的证券和合规专家。
罗伯茨女士是道格拉斯-斯考特(Douglas Scott)证券公司和红河证券有限公司的联合创始人,执行副董事和首席合规官,她负责管理证券经纪人的所有合规和法规事务。
罗伯茨女士曾是一家共同基金和注册投资顾问公司USA Mutuals Trust and Mutuals Advisors, Inc.的主席。在任职期间,她管理着所有通过美国银行基金服务(US Bank Fund Services)公司以及其投资顾问进行交易的基金的运营状况,包括监管下级顾问,销售和市场营销,公共关系,财务运营,投资组合管理和合规事务。
罗伯茨女士拥有德州大学达拉斯分校(University of Texas at Dallas)组织发展专业的硕士学位和俄克拉荷马州立大学(Oklahoma State University)工商管理学士学位。她还拥有美国金融业监管局(FINRA)系列7,24,63和99证券执照。

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